REQUISITOS DE CUMPLIMIENTO


Requisitos en Materia de Anti-Lavado de Dinero

Las autoridades reguladoras en materia de Anti-Lavado de Dinero así como nuestros procedimientos internos de Debida Diligencia, nos obligan a obtener por parte de toda persona natural o jurídica interesada en nuestros servicios, cierta información/documentación.

En virtud de esta obligación legal, Patton, Moreno & Asvat maneja dos tipos de Debida Diligencia a saber:

Debida Diligencia para Cliente Intermediario
Este tipo de Debida Diligencia se solicita a clientes Intermediarios tales como Bancos, Firmas de Abogados, Fiduciarias, Aseguradoras, Corredores de Bolsa y Contadores Públicos Autorizados, que proporcionan servicios a un tercero (Su cliente). El Intermediario garantiza que es una organización profesional cuyas políticas y reglamentos le obligan a adoptar y mantener estándares éticos y profesionales en materia de prevención y detección de Lavado de Dinero con apego a los requisitos exigidos por Ley.

Debida Diligencia para Clientes Individuales
Este tipo de Debida Diligencia se solicita a clientes individuales, persona natural o jurídica, en su calidad de dueño final de aquellas sociedades para las cuales Patton, Moreno & Asvat actuará como Agente Residente, entendiendo que estas no forman parte de una organización profesional cuyas políticas y reglamentos le obligan a adoptar y mantener estándares éticos y profesionales en materia de prevención y detección de Lavado de Dinero, con apego a los requisitos exigidos por Ley.

Todos los documentos e información se guardan confidencialmente de acuerdo con nuestra Política de Privacidad. Es importante tener en cuenta que regulaciones nacionales e internacionales nos obligan a mantener la información y documentación actualizada, por lo que en el transcurso del tiempo, debemos solicitar actualización de los documentos, conforme a las exigencias de la Ley.

 

Contactos:

Departamento de Enlace – KYC - KYC@pmalawyers.com